-Cổ phiếu: là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần vốn cổ phần của tổ chức phát hành.

-Trái phiếu: là loại chứng khoán xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với một phần nợ của tổ chức phát hành.

-Chứng chỉ quỹ: là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đầu tư chứng khoán.

-Chứng quyền: là loại chứng khoán được phát hành cùng với việc phát hành trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người sở hữu chứng quyền được quyền mua một số cổ phiếu phổ thông nhất định theo mức giá đã được xác định trước trong khoảng thời gian xác định.

-Chứng quyền có bảo đảm: là loại chứng khoán có tài sản bảo đảm do công ty chứng khoán phát hành, cho phép người sở hữu được quyền mua (chứng quyền mua) hoặc được quyền bán (chứng quyền bán) chứng khoán cơ sở với tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm đó theo mức giá đã được xác định trước, tại một thời điểm hoặc trước một thời điểm đã được ấn định hoặc nhận khoản tiền chênh lệch giữa giá thực hiện và giá chứng khoán cơ sở tại thời điểm thực hiện.

-Quyền mua cổ phần: là loại chứng khoán do công ty cổ phần phát hành nhằm mang lại cho cổ đông hiện hữu quyền được mua cổ phần mới theo điều kiện đã được xác định.

-Chứng chỉ lưu ký: là loại chứng khoán được phát hành trên cơ sở chứng khoán của tổ chức được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam.

-Chứng khoán phái sinh: là công cụ tài chính dưới dạng hợp đồng, bao gồm hợp đồng quyền chọn, hợp đồng tương lai, hợp đồng kỳ hạn, trong đó xác nhận quyền, nghĩa vụ của các bên đối với việc thanh toán tiền, chuyển giao số lượng tài sản cơ sở nhất định theo mức giá đã được xác định trong khoảng thời gian hoặc vào ngày đã xác định trong tương lai.

-Tài sản cơ sở của chứng khoán phái sinh (sau đây gọi là tài sản cơ sở): Là chứng khoán, chỉ số chứng khoán hoặc tài sản khác theo quy định của Chính phủ được sử dụng làm cơ sở để xác định giá trị chứng khoán phái sinh.

Sàn giao dịch chứng khoán Hose: Hose là tên viết tắt của từ Hochiminh Stock Exchange, dịch là Sở giao dịch Chứng Khoán Tp.Hồ Chí Minh.

Sàn chứng khoán HNX: tên viết tắt là Hanoi Stock Exchange (HNX).  Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Sàn chứng khoán Upcom: Đây là sàn giao dịch chứng khoán ( Unlisted Public Company Market) của Công ty đại chúng chưa niêm yết và được tổ chức tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Sàn OTC: OTC hay Over the counter là loại cổ phiếu được phát hành ở các trung tâm giao dịch chứng khoán nhưng chưa niêm yết giá.

a.Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

b.Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật này.

a.Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ: phải nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quy định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công ty hoàn thành việc góp vốn và có cơ cấu cổ đông đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.(theo khoản 2 Điều 32).

b.Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại khoản 1 Điều 16 của Luật này: Tổ chức phát hành, cổ đông công ty đại chúng trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.

a.Công bố thông tin theo quy định của Luật này;

b.Tuân thủ quy định về quản trị công ty theo quy định của Luật này;

c.Thực hiện đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại Điều 61 của Luật này;

d.Công ty đại chúng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này: Phải đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng. Sau 02 năm kể từ ngày giao dịch đầu tiên trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, công ty đại chúng có quyền nộp hồ sơ đăng ký niêm yết khi đáp ứng các điều kiện niêm yết chứng khoán;

đ.Công ty đại chúng quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 của Luật này: Phải đưa cổ phiếu vào niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán ra công chúng.

Khoản 24 Điều 4: Niêm yết chứng khoán là việc đưa chứng khoán có đủ điều kiện niêm yết vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết.

Khoản 25 Điều 4: Đăng ký giao dịch là việc đưa chứng khoán vào giao dịch trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Khoản 26 Điều 4: Hệ thống giao dịch chứng khoán bao gồm hệ thống giao dịch cho chứng khoán niêm yết và hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết, do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con) tổ chức, vận hành.

Khoản 1 Điều 48: Quy định về Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán “Chứng khoán đã chào bán ra công chúng, cổ phiếu của công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ đóng, chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, chứng quyền có bảo đảm, hợp đồng tương lai, hợp đồng quyền chọn do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận phải được niêm yết, đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch chứng khoán.”.

Những thuận lợi

Những hạn chế và rủi ro

a.Mô hình Holdings: Sẽ tối ưu hóa trong hoạt động sản xuất, kinh doanh của Doanh nghiệp trong nền kinh tế thị trường hội nhập quốc tế toàn diện của Việt Nam từ năm 2021 – 2031.

b.Các Công ty con trong Holdings: Sẽ được tự chủ trong hoạt động sản xuất, kinh doanh.

c.Quyền giám sát, chi phối hoạt động kinh doanh của Công ty mẹ đối với Công ty con: Điều 197 Luật doanh nghiệp năm 2020

-Khi có yêu cầu của người đại diện theo pháp luật của công ty mẹ: Người đại diện theo pháp luật của công ty con phải cung cấp báo cáo, tài liệu và thông tin cần thiết theo quy định để lập báo cáo tài chính hợp nhất và báo cáo tổng hợp của công ty mẹ và công ty con;

-Trong trường hợp trong Báo cáo của Công ty con có dấu hiệu thông tin sai lệch, không chính xác hoặc giả mạo: Người đại diện theo pháp luật của công ty mẹ có quyền yêu cầu Người đại diện theo pháp luật của công ty con phải giải trình và/hoặc lập lại báo cáo cho trung thực và khách quan.

-Ngoài các báo cáo tài chính và kết quả kinh doanh và Tổng hợp công tác quản lý, điều hành: Công ty con còn phải lập báo cáo tổng hợp về Hợp đồng mua, bán và giao dịch khác với Công ty mẹ (Người liên quan).

d.Do các Công ty con có pháp nhân độc lập nên dễ dàng kêu gọi Đầu tư: Tạo điều kiện thuận hơn cho Nhà đầu tư khi họ xác định ngành nghề kinh doanh của Công ty phù hợp với mục đích đầu tư của họ và thời giam để Nhà đầu tư thẩm định kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty con (03 năm gần nhất) trước khi quyết định đầu tư mua cổ phần của Công ty con.

đ.Công ty mẹ với cổ phần chi phối điều tiết huy động vốn cho các Công ty con thông qua Ngân hàng: Chủ động quyết định huy động vốn cho các Công ty con trong hệ thống Holdings. Thông qua việc dùng Công ty con A làm tài sản thế chấp (Tải sản có thật)  bảo lãnh tại các Ngân hàng để vay vốn cho Công ty con B sử dụng (cho những Dự án đầu tư trung hạn và/hoặc dài hạn). Nhờ đó, các Công ty con có nhiều tiềm năng phát triển có nguồn vốn mạnh để hiện thức hóa cơ hội phát triển kinh doanh.

e.Công ty mẹ với cổ phần chi phối điều tiết huy động vốn cho các Công ty con thông qua cổ tức được chia hàng năm tại các Công ty con: Chủ động sử dụng số cổ tức được hưởng (chuyển lợi nhuận) tạo những cơ hội đầu tư vào Công ty con khác trong hệ thống Holdings và/hoặc Công ty khác ngoài hệ thống Holdings  đang có tiềm năng phát triển ổn định, bền vững, hiệu quả kinh tế tốt hơn trong tương lai.

f.Công ty mẹ với cổ phần chi phối điều tiết huy động vốn cho các Công ty con thông qua hợp đồng vay tài chính giữa các Công ty con: Chủ động quyết định huy động vốn cho các Công ty con trong hệ thống Holdings thông qua việc các Công ty con ký kết Hợp đồng vay tiền để hoạt động kinh doanh. Nhằm tối ưu hóa chi phí trong doanh nghiệp.

h.Tránh được đổ vỡ dây chuyền, Nghĩa là: Trong quá trình hoạt động kinh doanh khi có 01 Công ty con trong hệ thống Holdings làm ăn thua lỗ và sau khi Công ty mẹ đã tìm mọi cách cứu vãn nhưng không thành công. Thì buộc phải giải thể hoặc phá sản, nhưng không làm ảnh hưởng trực tiếp đến cả hệ thống Holdings (như: Quyền sở hữu trí tuệ, sức mạnh kinh doanh) của các Công ty con khác. Đây là phương án chủ động Tự vệ trong kinh doanh của nền kinh tế thị trường.

i.Các ông/bà chủ (Cổ đông sáng lập) của Công ty mẹ (Holding) sẽ được lợi ích  như sau:

-Họ là những người đứng phía sau hậu trường tại các Công ty con trong hệ thống Holdings: Nên hầu như xã hội và giới kinh doanh ít ai biết đến họ. Do đó, tránh được dư luận xã hội bàn tán (ủng hộ và/hoặc chống đối), nên họ sẽ dành nhiều tâm trí, trí tuệ hơn để thực hiện các chiến thuật và chiến lược phát triển kinh doanh cho 10 năm – 20 năm tới.

§ -Giảm khoản thuế phải nộp: Nếu cổ đông của Công ty là cá nhân thì khi nhận được cổ tức, cá nhân đó sẽ bị tính thuế 05% hoặc Thuế thu nhập các nhân (nếu có). Nhưng nếu cổ đông đó là pháp nhân thì sổ cổ tức được hưởng sẽ đưa vào doanh thu của pháp nhân và nếu pháp nhân thực hiện công tác kế toán giải ngân tốt thì không phải nộp thuế.

-Cho phép các ông/bà chủ (Cổ đông sáng lập) có thể chuyển nhượng tài sản của họ một các nhanh chóng, đơn giản và thuận lợi: Thông hình thức chuyển nhượng cổ phần tại Công ty mẹ (Holding) cho các cá nhân, tổ chức khác.

a.Việt Nam phát triển nền kinh tế thị trường theo định hướng XHCN: Sẽ có những rủi ro (nhất định) khi Nhà nước Việt Nam điều chỉnh chính sách phát triển kinh tế (cục bộ đối với một vài ngành, nghề đặc thù nhằm chủ động điều tiết nền kinh tế vĩ mô) theo định hướng XHCN. Do đó, Công ty mẹ (Holding) cần phải có các cổ đông là cá nhân, pháp nhân nước ngoài để chuẩn bị cho các xung đột pháp lý trong quá trình hoạt động kinh doanh trên thị trường Việt Nam, sẽ trọn Trung tâm Trọng tài thương mại quốc tế để giải quyết các tranh chấp theo các Điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên.

b.Hợp đồng thương mại, Hợp đồng kinh tế giữa Công ty mẹ và các Công ty con: Là Người liên quan, nên phải tuân thủ theo quy định tại Điều 167 Luật doanh nghiệp năm 2020. Tại buổi họp HĐQT, thì thành viên HĐQT là người đại diện phần vốn góp của Công ty mẹ không được quyền biểu quyết. Tại Đại hội Đồng cổ đông, thì người đại diện phần vốn góp của Công ty mẹ không được quyền biểu quyết.

c.Trường hợp công ty mẹ can thiệp ngoài thẩm quyền của cổ đông và buộc công ty con phải thực hiện hoạt động kinh doanh trái với thông lệ kinh doanh bình thường hoặc thực hiện hoạt động không sinh lợi mà không đền bù hợp lý trong năm tài chính có liên quan, gây thiệt hại cho công ty con thì công ty mẹ phải chịu trách nhiệm về thiệt hại đó, cụ thể: Khoản 3,4,5 và 6 Điều 196 Luật doanh nghiệp năm 2020

-Người quản lý Công ty mẹ phải liên đới cùng công ty mẹ chịu trách nhiệm về thiệt hại đó;

-Trường hợp công ty mẹ không đền bù cho công ty con: cổ đông có sở hữu ít nhất 01% vốn điều lệ của công ty con có quyền nhân danh chính mình hoặc nhân danh công ty con yêu cầu công ty mẹ đền bù thiệt hại cho công ty con;

-Trường hợp Công ty con thực hiện đem lại lợi ích cho công ty con khác của cùng một công ty mẹ: Thì công ty con được hưởng lợi phải liên đới cùng công ty mẹ hoàn trả khoản lợi được hưởng cho công ty con bị thiệt hại.

d.Thường xẩy ra xung đột lợi ích giữa Công ty mẹ (holding) và cổ đông tại các Công ty con (holdings):

-Các doanh nghiệp con luôn phải đối mặt, trung hòa 2 mục đích trái ngược nhau: Phục vụ lợi ích chung của cả hệ thống Holđings (trong đó, chủ yếu là lợi ích của Công ty mẹ Holding) và phục vụ lợi ích cho các cổ đông còn lại của Công ty con.

-Khi cuộc chiến xung đột xẩy ra: Nếu Công ty mẹ chỉ sở hữu từ 51% đến 65% cổ phần trên tổng số cổ phần của Công ty con, thì sẽ làm ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động sản xuất, kinh doanh tại Công ty con.

-Phương pháp khắc phục: Công ty mẹ phải sở hữu từ 66% cổ phần trở lên trên tổng số cổ phần đối với các Công ty con (mang tính chiến lược và quyết định sự phát triển ổn định, bền vững của cả hệ thống Holdings).

l Bán lẻ hàng hóa thông qua mạng lưới tiếp thị;

l Việc bán hàng được thực hiện bởi mạng lưới người tham gia với nhiều cấp, nhiều nhánh khác nhau;

l Đươc hưởng hoa hồng trực tiếp tính trên doanh số bán hàng;

l Hoặc hoa hồng gián tiếp là khoản tiền thưởng khi xây dựng mạng lưới tiêu thụ của người tham gia bán hàng đa cấp;

l Người tham gia phải đặt cọc, mua hàng hoặc đóng tiền;

l Tập trung kiếm người tham gia vào hệ thống càng nhiều càng tốt;

l Hứa hẹn những khoản lợi nhuận hấp dẫn;

l Không cho trả hàng trong thời hạn 30 ngày;

l Không có Giấy phép bán hàng đa cấp được Cục quản lý cạnh tranh thuộc Bộ công thương cấp.

1.Hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp chỉ được thực hiện đối với hàng hóa. Mọi hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp với đối tượng không phải là hàng hóa đều bị cấm, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác.

2.Những hàng hóa sau không được kinh doanh theo phương thức đa cấp:

a.Hàng hóa là thuốc; trang thiết bị y tế; các loại thuốc thú y (bao gồm cả thuốc thú y thủy sản); thuốc bảo vệ thực vật; hóa chất, chế phẩm diệt côn trùng, diệt khuẩn hạn chế sử dụng và cấm sử dụng trong lĩnh vực gia dụng và y tế và các loại hóa chất nguy hiểm;

b.Sản phẩm nội dung thông tin số.

1.Người nào tổ chức hoạt động kinh doanh theo phương thức đa cấp mà không có giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp hoặc không đúng với nội dung giấy chứng nhận đăng ký hoạt động bán hàng đa cấp thuộc một trong các trường hợp sau đây, nếu không thuộc trường hợp quy định tại Điều 174 và Điều 290 của Bộ luật này, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 1.000.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 03 năm hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 02 năm:

a)Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi này hoặc đã bị kết án về tội này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm;

b)Thu lợi bất chính từ 200.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;

c)Gây thiệt hại cho người khác từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng.

2.Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 01 năm đến 05 năm:

a)Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;

b)Gây thiệt hại cho người khác 1.500.000.000 đồng trở lên;

c)Quy mô mạng lưới người tham gia 100 người trở lên.

3.Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

Nghiên cứu về quy mô nơi chuẩn bị đầu tư.

Khảo sát thị trường nơi chuẩn bị đầu tư.

Tìm kiếm khu đất thích hợp để đầu tư

Tìm tất cả thông tin về khu đất, về việc thu hồi đất và chuyển mục đích sử dụng đất.

Lên phương án – kế hoạch đầu tư và địa điểm quy hoạch một cách chi tiết.

Xin chủ đầu tư và đợi văn bản chấp thuận đầu tư của UBND tỉnh và thành phố.

Thứ nhất phải xin giấy cấp giấy phép quy hoạch.

Thứ 2 là lập bảng quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/2000.

Thứ 3 các dự án đã quy hoạch tỷ lệ 1/2000.

Thứ 4 thỏa thuận quy hoạch theo kiến trúc.

Thứ 5 lập quy hoạch chi tiết tỷ lệ 1/500.

Việc đầu tiên là làm thủ tục xin cấp chứng chỉ quy hoạch.

Sau đó thẩm định quy hoạch chi tiết xây dựng tỷ lệ 1/500, quy hoạch tổng mặt bằng và phương án thiết kế sơ bộ.

Tiếp đến là phê duyệt quy hoạch chi tiết xây dựng tỷ lệ 1/500, quy hoạch tổng mặt bằng và phương án thiết kế sơ bộ.

Làm hồ sơ, giấy tờ xin giao đất, thuê đất.

Chờ các cơ quan chức năng có thẩm quyền chấp nhận địa điểm đầu tư.

Lập phương án tổng thể về bồi thường và hỗ trợ tái định cư cho người dân.

UBND ra quyết định thu hồi đất và sẽ cấp lại cho chủ đầu tư dự án.

Thành lập hội đồng bồi thường: lập phương án và bồi thường, hỗ trợ tái định cư cho người dân.

Khảo sát sơ bộ, phục vụ cho công tác báo cáo – đầu tư.

Khảo sát chi tiết phục vụ cho việc thiết kế.

Lập và phê duyệt nhiệm vụ khảo sát xây dựng.

Lựa chọn nhà thầu giám sát xây dựng.

Lập và phê duyệt phương án kĩ thuật và tiến hành khảo sát xây dựng.

Giám sát công tác khảo sát xây dựng và khảo sát bổ sung (nếu có ).

Nghiệm thu và lưu trữ kết quả khảo sát xây dựng.

Xác định phương án kiến trúc.

Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi và khả thi.

Báo cáo kinh tế kĩ thuật đối với công trình từ 15 tỉ trở lên.

Đánh giá thật chi tiết tác động của môi trường, công tác phòng chữa cháy, điện nước, chiều cao tĩnh không, kiến trúc, quy hoạch.

Lấy ý kiến về thiết kế cơ sở.

Duyệt dự án đầu tư và cấp phép xây dựng.

Đầu thầu xây dựng.

Lựa chọn nhà thầu tư vấn, thiết kế và quản lí dự án.

Lựa chọn nhà thầu khảo sát xây dựng.

Thiết kế xây dựng: thiết kế kĩ thuật và thiết kế bản vẽ thi công.

Lựa chọn nhà thầu, đơn vị thiết kế, lập bản thiết kế, thẩm định, thẩm tra, phê duyệt, thay đổi (nếu có) và cuối cùng là nghiệm thu.

Lựa chọn nhà thầu thi công và nhà thẩu giám sát.

Tiến hành thi công xây dựng công trình.

Nghiệm thu.

Hoàn công.

Kiểm toán, quyết toán.

Chứng nhận sở hữu công trình.

Bảo hành và đưa công trình đi vào sử dụng.

Quốc Hội

Thủ tướng chính phủ

Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh

Ban quản lý khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế

Không thuộc trường hợp phải thực hiện thủ tục chấp thuận chủ trương đầu tư

a)Văn bản đề nghị thực hiện dự án đầu tư, gồm cả cam kết chịu mọi chi phí, rủi ro nếu dự án không được chấp thuận;

b)Tài liệu về tư cách pháp lý của nhà đầu tư;

c)Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư gồm ít nhất một trong các tài liệu sau: báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của nhà đầu tư; cam kết hỗ trợ tài chính của công ty mẹ; cam kết hỗ trợ tài chính của tổ chức tài chính; bảo lãnh về năng lực tài chính của nhà đầu tư; tài liệu khác chứng minh năng lực tài chính của nhà đầu tư;

d)Đề xuất dự án đầu tư gồm các nội dung chủ yếu sau: nhà đầu tư hoặc hình thức lựa chọn nhà đầu tư, mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư và phương án huy động vốn, địa điểm, thời hạn, tiến độ thực hiện, thông tin về hiện trạng sử dụng đất tại địa điểm thực hiện dự án và đề xuất nhu cầu sử dụng đất (nếu có), nhu cầu về lao động, đề xuất hưởng ưu đãi đầu tư, tác động, hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án, đánh giá sơ bộ tác động môi trường (nếu có) theo quy định của pháp luật về bảo vệ môi trường.

Trường hợp pháp luật về xây dựng quy định lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi thì nhà đầu tư được nộp báo cáo nghiên cứu tiền khả thi thay cho đề xuất dự án đầu tư;

đ)Trường hợp dự án đầu tư không đề nghị Nhà nước giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất thì nộp bản sao giấy tờ về quyền sử dụng đất hoặc tài liệu khác xác định quyền sử dụng địa điểm để thực hiện dự án đầu tư;

e)Nội dung giải trình về công nghệ sử dụng trong dự án đầu tư đối với dự án thuộc diện thẩm định, lấy ý kiến về công nghệ theo quy định của pháp luật về chuyển giao công nghệ;

g)Hợp đồng BCC đối với dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC;

h)Tài liệu khác liên quan đến dự án đầu tư, yêu cầu về điều kiện, năng lực của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật (nếu có).

a)Tờ trình chấp thuận chủ trương đầu tư;

b)Đề xuất dự án đầu tư gồm các nội dung chủ yếu sau: mục tiêu đầu tư, quy mô đầu tư, vốn đầu tư, địa điểm, thời hạn, tiến độ thực hiện, tác động, hiệu quả kinh tế - xã hội của dự án; thông tin về hiện trạng sử dụng đất tại địa điểm thực hiện dự án, điều kiện thu hồi đất đối với dự án thuộc diện thu hồi đất, dự kiến nhu cầu sử dụng đất (nếu có); đánh giá sơ bộ tác động môi trường (nếu có) theo quy định của pháp luật về bảo vệ môi trường; dự kiến hình thức lựa chọn nhà đầu tư và điều kiện đối với nhà đầu tư (nếu có); cơ chế, chính sách đặc biệt (nếu có).

-Trường hợp pháp luật về xây dựng quy định lập báo cáo nghiên cứu tiền khả thi thì cơ quan nhà nước có thẩm quyền được sử dụng báo cáo nghiên cứu tiền khả thi thay cho đề xuất dự án đầu tư

Thủ tục 1: Thủ tục chấp thuận chủ trương đầu tư

a.Hồ sơ, nội dung thẩm định để nghị chấp thuận chủ trương đầu tư và trình tự, thủ tục chấp thuận chủ trương đầu tư quy định tại các điều 33,34, 35, 36 Luật đầu tư 2020

b.Chấp thuận chủ trương đầu tư là việc cơ quan nhà nước có thẩm quyền chấp thuận về mục tiêu, địa điểm, quy mô, tiến độ, thời hạn thực hiện dự án; nhà đầu tư hoặc hình thức lựa chọn nhà đầu tư và các cơ chế, chính sách đặc biệt (nếu có) để thực hiện dự án đầu tư (khoản 1 Điều 3 Luật đầu tư 2020)

Thủ tục 2: Thủ tục cấp giấy chứng nhận đầu tư 

a.Nội dung và thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư quy định tại các điều 37, 38, 39, 40 Luật đầu tư 2020

b.Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư là văn bản bằng bản giấy hoặc bản điện tử ghi nhận thông tin đăng ký của nhà đầu tư về dự án đầu tư (khoản 11 Điều 3 Luật đầu tư 2020)

Lưu ý: Tuy nhiên, không phải dự án nào cũng phải thực hiện cả hai thủ tục nói trên; thậm chí, có những dự án không thuộc diện phải thực hiện cả hai thủ tục. Quyết định chủ trương đầu tư chỉ bắt buộc đối với các dự án thuộc thẩm quyền quyết định của Quốc Hội; Thủ tướng Chính Phủ; Chủ tịch UBND Cấp tỉnh theo quy định của pháp luật đầu tư.

1.Dự án đầu tư ảnh hưởng lớn đến môi trường hoặc tiềm ẩn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọng đến môi trường, bao gồm:

a) Nhà máy điện hạt nhân;

b) Dự án đầu tư có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất rừng đặc dụng, rừng phòng hộ đầu nguồn, rừng phòng hộ biên giới từ 50 ha trở lên; rừng phòng hộ chắn gió, chắn cát bay và rừng phòng hộ chắn sóng, lấn biển từ 500 ha trở lên; rừng sản xuất từ 1.000 ha trở lên;

2.Dự án đầu tư có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất trồng lúa nước từ 02 vụ trở lên với quy mô từ 500 ha trở lên;

3.Dự án đầu tư có yêu cầu di dân tái định cư từ 20.000 người trở lên ở miền núi, từ 50.000 người trở lên ở vùng khác;

4.Dự án đầu tư có yêu cầu áp dụng cơ chế, chính sách đặc biệt cần được Quốc hội quyết định.

1.Dự án đầu tư không phân biệt nguồn vốn thuộc một trong các trường hợp sau đây:

a) Dự án đầu tư có yêu cầu di dân tái định cư từ 10.000 người trở lên ở miền núi, từ 20.000 người trở lên ở vùng khác;

b) Dự án đầu tư xây dựng mới: cảng hàng không, sân bay; đường cất hạ cánh của cảng hàng không, sân bay; nhà ga hành khách của cảng hàng không quốc tế; nhà ga hàng hóa của cảng hàng không, sân bay có công suất từ 01 triệu tấn/năm trở lên;

c) Dự án đầu tư mới kinh doanh vận chuyển hành khách bằng đường hàng không;

d) Dự án đầu tư xây dựng mới: bến cảng, khu bến cảng thuộc cảng biển đặc biệt; bến cảng, khu bến cảng có quy mô vốn đầu tư từ 2.300 tỷ đồng trở lên thuộc cảng biển loại I;

đ) Dự án đầu tư chế biến dầu khí;

e) Dự án đầu tư có kinh doanh đặt cược, ca-si-nô (casino), trừ kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài;

g) Dự án đầu tư xây dựng nhà ở (để bán, cho thuê, cho thuê mua), khu đô thị trong các trường hợp: dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất từ 50 ha trở lên hoặc có quy mô dưới 50 ha nhưng quy mô dân số từ 15.000 người trở lên tại khu vực đô thị; dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất từ 100 ha trở lên hoặc có quy mô dưới 100 ha nhưng quy mô dân số từ 10.000 người trở lên tại khu vực không phải là đô thị; dự án đầu tư không phân biệt quy mô diện tích đất, dân số thuộc phạm vi bảo vệ của di tích được cấp có thẩm quyền công nhận là di tích quốc gia, di tích quốc gia đặc biệt;

h) Dự án đầu tư xây dựng và kinh doanh kết cấu hạ tầng khu công nghiệp, khu chế xuất;

2.Dự án đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ viễn thông có hạ tầng mạng, trồng rừng, xuất bản, báo chí;

3.Dự án đầu tư đồng thời thuộc thẩm quyền chấp thuận chủ trương đầu tư của từ 02 Ủy ban nhân dân cấp tỉnh trở lên;

4.Dự án đầu tư khác thuộc thẩm quyền chấp thuận chủ trương đầu tư hoặc quyết định đầu tư của Thủ tướng Chính phủ theo quy định của pháp luật.

a)Dự án đầu tư có đề nghị Nhà nước giao đất, cho thuê đất không thông qua đấu giá, đấu thầu hoặc nhận chuyển nhượng, dự án đầu tư có đề nghị cho phép chuyển mục đích sử dụng đất, trừ trường hợp giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất của hộ gia đình, cá nhân không thuộc diện phải có văn bản chấp thuận của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh theo quy định của pháp luật về đất đai;

b)Dự án đầu tư xây dựng nhà ở (để bán, cho thuê, cho thuê mua), khu đô thị trong các trường hợp: dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất dưới 50 ha và có quy mô dân số dưới 15.000 người tại khu vực đô thị; dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất dưới 100 ha và có quy mô dân số dưới 10.000 người tại khu vực không phải là đô thị; dự án đầu tư không phân biệt quy mô diện tích đất, dân số thuộc khu vực hạn chế phát triển hoặc nội đô lịch sử (được xác định trong đồ án quy hoạch đô thị) của đô thị loại đặc biệt;

c)Dự án đầu tư xây dựng và kinh doanh sân gôn (golf);

d)Dự án đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài thực hiện tại đảo và xã, phường, thị trấn biên giới; xã, phường, thị trấn ven biển; khu vực khác có ảnh hưởng đến quốc phòng, an ninh.

3.Chính phủ quy định chi tiết điều này

a)Dự án đầu tư có đề nghị Nhà nước giao đất, cho thuê đất không thông qua đấu giá, đấu thầu hoặc nhận chuyển nhượng, dự án đầu tư có đề nghị cho phép chuyển mục đích sử dụng đất, trừ trường hợp giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất của hộ gia đình, cá nhân không thuộc diện phải có văn bản chấp thuận của Ủy ban nhân dân cấp tỉnh theo quy định của pháp luật về đất đai;

b)Dự án đầu tư xây dựng nhà ở (để bán, cho thuê, cho thuê mua), khu đô thị trong các trường hợp: dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất dưới 50 ha và có quy mô dân số dưới 15.000 người tại khu vực đô thị; dự án đầu tư có quy mô sử dụng đất dưới 100 ha và có quy mô dân số dưới 10.000 người tại khu vực không phải là đô thị; dự án đầu tư không phân biệt quy mô diện tích đất, dân số thuộc khu vực hạn chế phát triển hoặc nội đô lịch sử (được xác định trong đồ án quy hoạch đô thị) của đô thị loại đặc biệt;

c)Dự án đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài thực hiện tại đảo và xã, phường, thị trấn biên giới; xã, phường, thị trấn ven biển; khu vực khác có ảnh hưởng đến quốc phòng, an ninh.

Khi các dự án trên thực hiện tại khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế phù hợp với quy hoạch đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt thì Ban quản lý khu công nghiệp, khu chế xuất, khu công nghệ cao, khu kinh tế chấp thuận chủ trương đầu tư.

3.Chính phủ quy định chi tiết điều này

a)Có nhà đầu tư nước ngoài nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc có đa số thành viên hợp danh là cá nhân nước ngoài đối với tổ chức kinh tế là công ty hợp danh;

b)Có tổ chức kinh tế quy định tại điểm a khoản này nắm giữ trên 50% vốn điều lệ;

c)Có nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức kinh tế quy định tại điểm a khoản này nắm giữ trên 50% vốn điều lệ.

thực hiện điều kiện và thủ tục đầu tư theo quy định đối với nhà đầu tư trong nước khi đầu tư thành lập tổ chức kinh tế khác; đầu tư theo hình thức góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế khác; đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC.

Khoản 4: Dự án đầu tư là tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu tư kinh doanh trên địa bàn cụ thể, trong khoảng thời gian xác định

Khoản 5: Dự án đầu tư mở rộng là dự án đầu tư phát triển dự án đầu tư đang hoạt động bằng cách mở rộng quy mô, nâng cao công suất, đổi mới công nghệ, giảm ô nhiễm hoặc cải thiện môi trường.

-Cơ sở để cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiến hành các biện pháp quản lý, cấp phép đầu tư

-Căn cứ để nhà đầu tư triển khai hoạt động đầu tư và đánh giá hiệu quả của dự án

-Cơ sở để thuyết phục chủ đầu tư quyết định đầu tư và tổ chức tín dụng cấp vốn cho dự án

-Nghiên cứu, đánh giá thị trường đầu tư

-Xác định thời điểm đầu tư, qui mô đầu tư

-Lựa chọn hình thức đầu tư

-Kháo sát và lựa chọn địa bàn đầu tư

Thông tin tổng quát về dự án:

-Định hướng đầu tư, điều kiện thuận lợi và khó khăn.

-Qui mô dự án và hình thức đầu tư

-Khu vực và địa điểm đầu tư ( dự kiến các nhu cầu sử dụng đất, các vấn đề ảnh hưởng môi trường, xã hội, tái định cư, nhân công .....) được phân tích, đánh giá cụ thể.

-Phân tích, đánh giá sơ bộ về thiết bị, công nghệ, kỹ thuật và điều kiện cung cấp các vật tư, nguyên vật liệu, dịch vụ, hạ tầng cơ sở ..

-Lựa chọn các phương án xây dựng

-Xác định sơ bộ tổng mức đầu tư, phương án huy động vồn, khả năng thu hồi vốn ,khả năng trả nợ và thu lãi.

-Có các đánh giá về hiệu quả đầu tư về mặt kinh tế - xã hội của dự án.

-Thành phần ,cơ cấu của dự án: tổng hợp hay chia nhỏ các hạng mục.

Chủ đầu tư có thể đánh giá sơ bộ tính khả thi của dự án

Lựa chọn phương án đầu tư thích hợp cho dự án: Là căn cứ xây dựng báo cáo khả thi

Tập hợp các số liệu, dữ liệu phân tích, đánh giá, đề xuất chính thức về nội dung của dự án theo phương án đã được chủ đầu tư lựa chọn

Là căn cứ để cơ quan có thẩm quyền thẩm tra và quyết định đầu tư

1.Đất phù hợp với kế hoạch sử dụng đất hàng năm của cấp huyện

2.Có giấy tờ về quyền sử dụng đất, hồ sơ dự án, thiết kế bản vẽ thi công đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt, Giấy phép xây dựng đối với trường hợp phải có Giấy phép xây dựng, giấy tờ về nghiệm thu việc hoàn thành xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật tương ứng theo tiến độ dự án.

3.Không có tranh chấp về quyền sử dụng đất.

4. Không bị kê biên để bảo đảm thi hành án

5.Chủ đầu tư dự án phải hoàn thành việc đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng gồm các công trình dịch vụ, công trình hạ tầng kỹ thuật, hạ tầng xã hội theo quy hoạch chi tiết xây dựng 1/500 đã được phê duyệt; đảm bảo kết nối với hệ thống hạ tầng chung của khu vực trước khi thực hiện việc chuyển nhượng quyền sử dụng đất cho người dân tự xây dựng nhà ở; đảm bảo cung cấp các dịch vụ thiết yếu gồm cấp điện, cấp nước, thoát nước, thu gom rác thải.

6.Chủ đầu tư phải hoàn thành nghĩa vụ tài chính liên quan đến đất đai của dự án gồm tiền sử dụng đất, tiền thuê đất; thuế, phí, lệ phí liên quan đến đất đai (nếu có).

Khách thể: Xâm phạm đến quyền sở hữu của người khác

Khách quan: Hành vi sử dụng thủ đoạn gian dối để chiếm đoạt tài sản người khác

Chủ quan: Lỗi cố ý trực tiếp

Chủ thể: Đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự và có đầy đủ năng lực hành vi trách nhiệm hình sự

1.Bộ Công Thương là cơ quan quản lý nhà nước về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng ở trung ương.

-Cục Quản lý cạnh tranh là cơ quan giúp Bộ trưởng Bộ Công Thương thực hiện quản lý nhà nước về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng.

2.Ủy ban nhân dân cấp tỉnh tại địa phương là cơ quan quản lý nhà nước về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng ở địa phương.

-Sở Công Thương là cơ quan giúp Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thực hiện quản lý nhà nước về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng tại địa phương.

3.Ủy ban nhân dân cấp huyện quyết định đơn vị giúp Ủy ban nhân dân thực hiện chức năng quản lý nhà nước về bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng trên địa bàn huyện mình.

-Tham mưu, giúp Bộ trưởng thực hiện quản lý nhà nước và tổ chức thực thi pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh, bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng

-Tổ chức, quản lý hoạt động sự nghiệp dịch vụ công thuộc lĩnh vực, phạm vi quản lý của Cục theo quy định của pháp luật và phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng.